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时间:2025-07-06 17:55:58 来源:网络整理 编辑:娱乐
炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:重庆证监局关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定中电投先融期货股份有限公司:经查,你公司存在以下违规问题:一、未严格落实关
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来源:重庆证监局
关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的息披决定
中电投先融期货股份有限公司:
经查,你公司存在以下违规问题:
一、中电重庆证监正未严格落实关联交易审批和信息披露制度。投先你公司对资产管理子公司、融期风险管理子公司2021年度发生的因未严格有关关联交易未及时履行审批程序。你公司未在2021年年报中披露资产管理子公司有关关联交易;披露的落实露制令改风险管理子公司2笔关联方借款起始日期有误。上述情形不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,关联以下简称《监督管理办法》)第四十二条第一款、交易局责《期货公司年度报告内容与格式准则(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第六十四条的审批相关规定。
二、总经理缺位,且违规授权曲某国实际履行相关职责,公司治理存在较大隐患。你公司第二届董事会第十九次会议审议通过相关议案,自2022年2月11日起由倪某代为履行你公司总经理职责。截至8月11日,倪某代为履行职责已满6个月,截至目前,你公司尚未任用总经理。同时,你公司2022年第14次总经理办公会议审议并印发通知,成立某专项工作组,在2022年5月6日至9月6日期间,曲某国任领导小组组长,履行相关职责。而曲某国不是你公司董事、监事和高级管理人员。上述情形不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第179号,以下简称《任职管理办法》)第三条第二款、第三十八条第三款的规定。
根据《监督管理办法》第一百零九条、《任职管理办法》第四十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应立即采取有效措施对上述问题进行整改,进一步加强关联交易管理,严格落实关联交易审批和信息披露制度,尽快选任符合任职条件的人员担任总经理,消除风险隐患,切实提高公司治理水平。你公司应对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2022年10月25日
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